納閩金融牌照申請(qǐng)指南之基金管理牌照
2020-11-04 18:14:23
2.納閩基金管理申請(qǐng)資格
3.納閩基金管理申請(qǐng)需要
4.納閩基金管理公司運(yùn)營(yíng)要求
1.納閩島公司旗下的納閩基金管理持照可執(zhí)行的活動(dòng)
A.管理服務(wù)
代表客戶代理或提出代理其投資組合，證券投資組合包括國(guó)內(nèi)基金，以及任何來自國(guó)際證監(jiān)會(huì)( IOSCO)成員國(guó)家并已取得其所在國(guó)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金。
管理收購或處理包括基金在內(nèi)的證券投資組合(包括任何來自囯際證監(jiān)會(huì)( IOSCO)成員囯家并已取得其所在國(guó)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金)。
管理客戶的委托賬戶，包括納閩公司共同基金。
B.投資咨詢
※ 基于客戶的投資目標(biāo)及財(cái)務(wù)狀況，分析證券并作出投資推薦;
※ 提供證券相關(guān)建議，如發(fā)行或公布研究報(bào)告和分析等;
※ 為企業(yè)客戶提供公司理財(cái)和財(cái)務(wù)計(jì)劃方面的咨詢和建議服務(wù)。
C.行政服務(wù)
代表客戶向納閩金融服務(wù)管理局( Labuan FSA)提交證券相關(guān)文件，包括發(fā)行等同于招股書文件在內(nèi)的任何必需的報(bào)告。
D.證券交易
※ 雙向報(bào)價(jià)和證券交易;
※ 安排證券買賣，包括未在股票交易市場(chǎng)上公開交易、而由客戶發(fā)行、屬于客戶或代表客戶的證券;
※ 認(rèn)購證券，以及在認(rèn)購以外增發(fā)與其財(cái)政資源相稱的證券;
※ 其他由納閩金融服務(wù)管理局授權(quán)的證券交易。
所有認(rèn)證的納閩基金管理人從事的業(yè)務(wù)都被視作交易業(yè)務(wù)，因此其所得稅為每個(gè)審計(jì)賬戶的3%。對(duì)于所受損失不予收稅。每年需提交審計(jì)報(bào)告，年報(bào)告日期止于12月3日。稅務(wù)歸檔時(shí)間為每年的5月31號(hào)。如果公司面臨損失則不需要交稅。馬來西亞納納閩與70多個(gè)國(guó)家簽署了雙重征稅協(xié)議，有利于國(guó)際資金管理。
2.納閩基金管理申請(qǐng)資格
?1. 相關(guān)學(xué)歷與證書;
2. 3年資本市場(chǎng)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 被批準(zhǔn)的資金管理牌照或囯際證監(jiān)會(huì)( IOSCO)成員;
4. 商業(yè)計(jì)劃書;
5. 資信人員推薦信;
6. 公司財(cái)務(wù)報(bào)表;
7. 基金經(jīng)理業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則副本。
3.納閩基金管理申請(qǐng)需要
?1. 面試;
2. 牌照獲批后，在當(dāng)?shù)劂y行開戶并存入一定金額的實(shí)收資本;
3. 在納閩設(shè)立實(shí)體辦公室。
另外，申請(qǐng)者還必須提供
1.涵蓋商業(yè)目的、欲提供的服務(wù)類型、目標(biāo)市場(chǎng)、三年?duì)I收預(yù)測(cè)、人力資源的商業(yè)計(jì)劃書，包括針對(duì)持股比例的公司股權(quán)結(jié)構(gòu);
2.所有主要員工的簡(jiǎn)歷以及學(xué)歷證書;
3.資信人員的推薦信，以及能夠證明其為適當(dāng)人選的相關(guān)文件;
4.能夠體現(xiàn)公司具備足夠財(cái)政資源以及持續(xù)資金支持的個(gè)人財(cái)務(wù)報(bào)表;
5.公司必須至少有兩名董事。
根據(jù)每次申請(qǐng)，納閩金融服務(wù)管理局可能要求提供額外信息及文件，以加快申請(qǐng)流程。
4.納閩基金管理公司運(yùn)營(yíng)要求
?1.需保持實(shí)收資本在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間不因30萬令吉以上(或等值的任何外幣)的損失而受損。如納閩基金管理人擁有超過1.5億令吉的資產(chǎn)管理規(guī)模(AUM)，則必須保持相當(dāng)于1.5億令吉以上資產(chǎn)管理規(guī)模0.2%的額外資本。
2.在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期間需保持專業(yè)賠償保險(xiǎn)政策覆蓋不低于100萬令吉或等值的任何外幣;
3.需維持在納閩島注冊(cè)的辦事處，并確保業(yè)務(wù)必須位于、來自或通過納閩島。
4.需確保納閩基金管理人符合職責(zé)規(guī)定，包括隔離客戶資產(chǎn);
5.需為其運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、內(nèi)部控制、公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理建立起適當(dāng)?shù)膬?nèi)部政策和程序，包括業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。這些必須定期接受審查，以確保其持續(xù)恰當(dāng)、相關(guān)和謹(jǐn)慎。
6.確保落實(shí)恰當(dāng)?shù)恼吆统绦?，以保證良好的合規(guī)框架，保障客戶的利益;
7.委任經(jīng)批準(zhǔn)的審計(jì)師開展對(duì)賬目的年度審計(jì)，并在財(cái)政年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)提交審計(jì)結(jié)果;
8.以除馬來西亞令吉以外的任何外幣開展業(yè)務(wù)，令吉僅能支付開銷;
9.根據(jù)與基金管理策略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)偏好或承受能力，確保其風(fēng)險(xiǎn)管理
