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流程 審核制度具體指什么【多圖】【下載】

2020-11-04 18:16:15

1.IPO上市流程
2.IPO與上市的關(guān)系
3.IPO審核制度具體指什么

1.IPO上市流程

? ? 1、聘任三家中介服務(wù)機(jī)構(gòu):證券公司(俗稱券商、也就是投行),會(huì)計(jì)師事務(wù)所、顧問事務(wù)所,這三家是法定的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),其中以券商為首,承擔(dān)保薦和承銷任務(wù),會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)上市,顧問負(fù)責(zé)上市相關(guān)法律問題。找對(duì)了人,這是關(guān)鍵中的關(guān)鍵。好券商也許貴,但可以大大降低花冤枉錢的可能性,再說券商的收費(fèi)中絕大部分是上市后才給的,不上市不用給,所以一定要選好券商團(tuán)隊(duì)。
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? ? 2、中介機(jī)構(gòu)做初步盡職調(diào)查,發(fā)現(xiàn)存在的重大問題,確定改制和上市方案。
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? ? 3、改制。即由有限責(zé)任公司變更為股份有限公司。
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? ? 4、IPO上市輔導(dǎo)備案和公告。與券商簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的5個(gè)工作日內(nèi)去當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案,然后在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上發(fā)布接受輔導(dǎo)的備案。
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? ? 5、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)做細(xì)致的盡職調(diào)查,根據(jù)上市條件要求,對(duì)公司的各個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查,發(fā)現(xiàn)存在的不規(guī)范的方面,提出整改建議。這個(gè)過程一直持續(xù)到向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市申報(bào)材料以前。
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? ? 6、募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和備案、環(huán)評(píng)。
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? ? 7、向涉及到公司經(jīng)營的所有政府主管機(jī)關(guān),申請(qǐng)出具最近三年無重大違法行為的證明。如果是重污染行業(yè)企業(yè),需要做上市環(huán)保核查。
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? ? 8、輔導(dǎo)結(jié)束后申請(qǐng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)收。
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? ? 9、IPO上市盡調(diào)后形成上市申請(qǐng)文件,主要是招股說明書等,報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。審核、發(fā)行、上市。

2.IPO與上市的關(guān)系

? ? IPO就是initial public offerings(首次公開發(fā)行股票)。在我國證券市場(chǎng)上,IPO是股份有限公司上市的一種形式,相對(duì)于買殼上市而言。一般老百姓的理解,IPO就是上市。其實(shí)嚴(yán)格意義上說,IPO只是股票發(fā)行,發(fā)行和上市是兩個(gè)環(huán)節(jié)?,F(xiàn)在企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件也寫的是“首次公開發(fā)行并上市”。所以理論上存在發(fā)行后不能上市的可能。


3.IPO審核制度具體指什么

? ? IPO,通俗點(diǎn)就是公司上市,主要是凈資產(chǎn)收益率和主營收入、資產(chǎn)規(guī)模上的要求,還有對(duì)股份制的時(shí)間和持續(xù)盈利能力、信息披露都有詳細(xì)的要求。 審核符合股票發(fā)行條件:
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? ??(一)公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
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? ??(二)公司發(fā)行的普通股只限一種,同股同權(quán);
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? ? (三)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之三十五;
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? ? (四)在公司擬發(fā)行的股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣三千萬元,但是國家另有規(guī)定的除外;
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? ? (五)IPO包括向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之二十五,其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的百分之十;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣四億元的,證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例,但是,最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之十五;
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? ? (六)發(fā)行人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為;
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? ? (七)證券委規(guī)定的其他條件。

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